La Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong otorga licencias a empresas que realizan actividades reguladas en valores, futuros, gestión de activos y finanzas corporativas, bajo la Securities and Futures Ordinance (SFO).
Hong Kong sigue siendo uno de los principales centros financieros de Asia, con la SFC regulando los negocios de valores y futuros bajo un marco de clase mundial. Una licencia SFC otorga acceso al mercado de renta variable de HK (el 4.º más grande del mundo por capitalización), los programas Stock Connect que conectan HK con la China continental, y una red de contrapartes institucionales que exigen contrapartes autorizadas por la SFC para transacciones reguladas.
Marensa Advisory asesora en solicitudes de licencia SFC de Tipos 1–9, abarcando la estrategia de solicitud, la aprobación de Responsables de Actividad, el diseño del programa de cumplimiento y las obligaciones continuas bajo la SFO.
Consulte su solicitud SFCLa SFC emite nueve tipos de licencia de Actividad Regulada. La mayoría de gestores de activos, corredores y asesores requieren uno o más de los siguientes.
Las solicitudes a la SFC requieren documentación de cumplimiento detallada y una articulación clara de cómo las operaciones de la empresa se alinean con los requisitos de conducta de la SFC. La aprobación de los RO es a menudo la parte más larga del proceso.
Marensa Advisory asesora en solicitudes de licencia SFC con profundo conocimiento de las expectativas documentales de la SFC y las realidades prácticas de construir un programa de cumplimiento que la SFC aprobará.
Inicie la conversaciónLa SFC tiene como objetivo un período de resolución de 4 meses, pero la mayoría de las solicitudes tardan entre 6 y 12 meses desde la presentación. La aprobación de los RO suele ser la ruta crítica. Una solicitud bien preparada y completa reduce significativamente el plazo.
Las empresas no radicadas en HK pueden solicitar el registro en la SFC como intermediario extranjero para determinados tipos de licencia. Para la mayoría de las actividades de gestión de activos y negociación, se requiere constitución en HK. El estatus de intermediario extranjero tiene limitaciones en las actividades del mercado de HK.
Si gestiona un fondo desde HK (es decir, las decisiones discrecionales de inversión se toman en HK), generalmente necesita una licencia SFC de Tipo 9, independientemente de dónde esté domiciliado el fondo. La jurisdicción de gestión es la prueba clave.
VATP es un régimen separado de la SFC para exchanges de activos virtuales — consulte nuestra página dedicada a VATP. No es igual a una licencia estándar de Tipo 1–9, aunque algunos requisitos del VATP reflejan los estándares de la SFC.