金融牌照 · 澳大利亚

ASIC澳大利亚金融服务牌照

ASIC颁发的澳大利亚金融服务牌照(AFSL)是向澳大利亚客户提供金融产品建议、买卖金融产品、做市或管理投资业务的必备监管授权。

ASICAFSL澳大利亚金融服务投资管理牌照
概述

AFSL——进入澳大利亚金融市场的门户

澳大利亚金融服务牌照(AFSL)由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)颁发,是澳大利亚金融服务业的核心监管授权。AFSL持牌机构可提供个人及一般性金融产品建议、买卖金融产品(证券、衍生品、管理投资),运营受管投资计划并做市——均须在牌照所授权的特定范围内进行。

Marensa Advisory为进入澳大利亚市场的国际金融服务机构提供AFSL战略顾问服务——统筹协调申请流程、合规方案设计及责任管理人甄选(通过持牌澳大利亚律师事务所)。

申请澳大利亚AFSL
服务范围
  • 通过Connect门户向ASIC提交AFSL申请
  • 授权范围:建议、交易、做市、管理投资
  • 责任管理人(RM)甄选与资质核查
  • 合规框架:RG 104义务
  • 财务要求:净有形资产5万至500万澳元
  • 职业责任保险
  • AML/CTF计划:AUSTRAC注册
  • ASIC持续合规:年度审查、违规报告
  • 澳大利亚实体要求:本地公司或ARBN
关键事项

AFSL — 主要授权类型

AFSL授权须与所提供的金融服务内容严格对应。

一般建议与个人建议
提供金融产品建议的授权——一般建议或根据客户情况定制的个人建议。个人建议须满足最佳利益义务及建议声明(SOA)要求。
买卖金融产品
以主体或代理人身份买卖金融产品的授权,涵盖购买、出售、申购及发行金融产品,包括证券、衍生品及管理基金权益。
管理受管投资计划
担任在ASIC注册的受管投资计划(MIS)负责实体(RE)的授权。面向澳大利亚零售投资者的MIS须经ASIC注册并由持牌RE管理。
做市
做市授权——持续或定期提供澳大利亚交易所上市产品的买卖报价。
责任管理人
每位AFSL持牌机构须配备一名或多名符合ASIC资质标准(RG 105)的责任管理人——负责日常AFSL合规工作的合格人员。
AUSTRAC(AML/CTF)
提供指定服务的AFSL持牌机构须在AUSTRAC注册成为报告主体——须维持AML/CTF计划并向AUSTRAC登记。
服务流程

我们的工作方式

01
授权范围界定
我们根据您的商业模式界定所需的精确AFSL授权范围。
02
责任管理人甄选
我们对照ASIC RG 105要求评估责任管理人的资质。
03
AFSL申请
我们准备完整的AFSL申请材料,并协调通过ASIC Connect门户提交。
04
合规框架设计
我们设计AFSL合规框架——政策体系、违规报告机制及年度审查。
05
AUSTRAC注册
我们与AFSL申请同步编制AUSTRAC AML/CTF计划。
选择Marensa

AFSL,澳大利亚持牌运营。

澳大利亚金融服务市场成熟且监管完善,拥有逾3万亿澳元的养老金驱动经济体——早期且结构合理的市场进入将获得丰厚回报。

Marensa Advisory为进入澳大利亚市场的国际金融服务机构提供AFSL战略顾问服务。

开始咨询
ASIC
监管机构
AUD 3T+
养老金资产管理规模
AUSTRAC
AML监管机构
6-12个月
AFSL审批周期
常见问题

常见问题解答

ASIC AFSL申请需要多长时间?+

ASIC的目标审批周期为150天。实际操作中,准备充分的AFSL申请通常需要6至18个月,具体取决于所申请授权的复杂程度。

境外公司可以持有AFSL吗?+

在ASIC注册的境外公司(持有ARBN)可以持有AFSL,无需在澳大利亚设立独立子公司。ASIC要求具备足够的澳大利亚存在和治理结构。

AFSL的财务要求是什么?+

财务要求因授权类型而异:仅提供建议的牌照净有形资产为5万澳元,交易和做市牌照最高为500万澳元。同时须购买职业责任保险。

AFSL持牌机构是否需要向AUSTRAC注册?+

是的——提供指定服务的AFSL持牌机构须向AUSTRAC注册并维持AML/CTF计划。

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